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自律监管工作动态
关于2019年5月采取自律监管措施情况的公告

为防范市场风险,维护市场秩序,保护投资者合法权益,我所对违反交易所规则的行为采取自律监管措施。2019年5月情况如下:

处理异常交易行为31起。其中,客户(组)自成交超限6起;客户(组)日内撤单次数超限22起;客户(组)大量或者多次申报并撤销申报2起;客户(组)股指期货日内开仓交易量较大1起。对上述行为所涉及的29名客户采取了24次限制开仓的监管措施,对6家会员采取了7次电话提示的监管措施。

处理客户套期保值持仓、套利持仓超过其相应资产配比要求的行为4起。对上述行为所涉及的4名客户分别采取了限期调整、要求报告情况、谈话提醒、限制开仓等监管措施。

处理违规行为1起,对1名客户采取了公开谴责的纪律处分,对1名客户采取了限制开仓9个月的纪律处分,并将上述处理结果计入资本市场诚信信息数据库。

特此公告。                                                              

                  

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                         2019年6月11日


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